昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎ侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类n)理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(pí侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类ng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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