科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(ji妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西é)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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